2023年01月05日
淮陽區(qū)人民檢察院
本報訊 2022年以來，淮陽區(qū)人民檢察院堅持“從政治上看”，把涉案企業(yè)合規(guī)工作放在助力推進(jìn)社會治理現(xiàn)代化治理中來謀劃，通過堅持開好業(yè)務(wù)培訓(xùn)會、檢察官聯(lián)席會、檢委會、協(xié)調(diào)推進(jìn)會、普法宣講會，全流程辦理淮陽區(qū)首例企業(yè)合規(guī)案件，穩(wěn)步推進(jìn)涉案企業(yè)合規(guī)工作，不斷提升服務(wù)周口經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展水平。
堅持開好培訓(xùn)會，加強(qiáng)能力建設(shè)。淮陽區(qū)人民檢察院檢察長張雪濤專門組織相關(guān)部門開展企業(yè)合規(guī)專題培訓(xùn)，學(xué)習(xí)從“事后”向“事前”推進(jìn)、引導(dǎo)企業(yè)從“要我合規(guī)”到“我要合規(guī)”轉(zhuǎn)變的企業(yè)合規(guī)相關(guān)案例，詳細(xì)解讀其中的法律依據(jù)、適用條件、規(guī)定程序等，確保準(zhǔn)確把握涉案企業(yè)合規(guī)改革的精神和要求，能動履職發(fā)揮主導(dǎo)責(zé)任。對已經(jīng)辦理的案件，及時總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，更好地推動企業(yè)合規(guī)工作。其中，辦理的天某某有限公司法人虛開增值稅發(fā)票一案，通過啟動合規(guī)申請程序，有效保障該公司的正常經(jīng)營活動，為后續(xù)開展涉案企業(yè)合規(guī)工作提供了經(jīng)驗總結(jié)，拉開了淮陽人民檢察院推動涉案企業(yè)合規(guī)改革工作序幕。
堅持開好聯(lián)席會，穩(wěn)步拓展案源。全面審查意向合規(guī)企業(yè)證據(jù)材料，實地走訪涉案企業(yè)，了解企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營、組織架構(gòu)等基本情況。召開檢察官聯(lián)席會議，梳理涉企案件，對符合企業(yè)合規(guī)條件的案件進(jìn)行研討，結(jié)合企業(yè)實際經(jīng)營狀況、案發(fā)后嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰態(tài)度、到案情況等情節(jié)，決定是否適用企業(yè)合規(guī)，并報上級院審核把關(guān)，確?！皯?yīng)適用盡適用”。
堅持開好檢委會，及時解疑定向。圍繞對涉案企業(yè)合規(guī)政策的理解把握、辦案實踐中遇到的困惑與問題，由檢委會討論研究，形成指導(dǎo)性意見，解決工作中發(fā)現(xiàn)的難點疑點，細(xì)化完善涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督機(jī)制，對合規(guī)計劃的制定、執(zhí)行和結(jié)論審查嚴(yán)格把關(guān)，定好涉案企業(yè)合規(guī)整改之“規(guī)”，把各項工作做得更深更實更細(xì)，為企業(yè)合規(guī)工作順利開展提供有力指導(dǎo)。
堅持開好協(xié)調(diào)會，強(qiáng)化配合督導(dǎo)。聘請區(qū)工商聯(lián)、區(qū)稅務(wù)局、區(qū)市場監(jiān)督管理局、企業(yè)主管行政單位工作人員成立第三方監(jiān)督評估小組。與第三方組織召開協(xié)調(diào)推進(jìn)會，加強(qiáng)行刑銜接，充分發(fā)揮第三方監(jiān)督評估小組成員的專業(yè)優(yōu)勢，對于涉案企業(yè)認(rèn)罪不實、整改不主動不到位、合規(guī)考察不合格或想借合規(guī)之機(jī)獲得寬緩處理的，堅持客觀公正、理性對待，強(qiáng)化教育警示，防止走秀式的“紙面合規(guī)”，做到真監(jiān)督、真評估。
堅持開好宣講會，強(qiáng)化示范引領(lǐng)。貫徹“治未病”理念，在案件辦理中，注重了解企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營、組織架構(gòu)等情況，分析犯罪發(fā)生原因，幫助企業(yè)找到違法違規(guī)風(fēng)險點。如在辦理天某某有限公司合規(guī)案件時，對該公司進(jìn)行全方位評估“體檢”，有針對性地提出了檢察建議，為企業(yè)后期的合法經(jīng)營指明了方向。通過走進(jìn)企業(yè)開展法律宣講，強(qiáng)化以案釋法，引導(dǎo)企業(yè)樹牢法治意識、堵牢經(jīng)營漏洞，規(guī)避法律風(fēng)險，實現(xiàn)“辦理一起案件、扶助一批企業(yè)、規(guī)范一個行業(yè)”的示范效應(yīng)。目前，已對5家企業(yè)進(jìn)行普法走訪，后續(xù)的普法宣講活動正在持續(xù)進(jìn)行中。②26（楊晨 宋歌）
